当公众等待“老鼠仓”风波涉及的基金公司及相关基金经理具体处罚之际,11月10日,记者从相关渠道获悉,证监会在第32次基金业联席会议上已透露出对相关人员处罚部分信息。
据该次会议上的通报,今年以来,共计对14名基金从业人员进行了不同形式的处罚,涉及职位包括总经理、副总经理、督察长和基金经理等职位。这表明“连坐”制度已经施行。
14名被处罚人士的坐标
实际上,融通基金张野东窗事发后,管理层对基金公司的监管瞬时念起了紧箍咒。
突破先从技术入手,今年8、9月份,管理层要求基金公司在所有办公电脑上安装监控软件。据业内人士透露,该软件安装完毕后,如果通过公司网络,后台可以实时监控到所有的操作;如果不用公司网络,该软件也可以将所有的操作痕迹保留。
并且该软件操作简单,在开始菜单下点击一个程序,即可查看该电脑所有操作痕迹。该软件为之后的突击检查埋下伏笔。
同时,管理层加大处罚力度。今年6月19日,深圳证监局召开辖区基金监管工作会议,深圳证监局局长张云东透露,今年该局要把投资管理人员、基金经理的不良从业行为,作为监管重点、治理重点、打击重点,重拳出击,决不手软。
张云东表示:“对于出现利益输送、基金经理建‘老鼠仓’等严重违法违规事件的基金公司,不仅要严厉惩处当事人,而且要实行‘连坐’,追究公司董事长、总经理等主要领导的责任,对公司也要给予相应处罚。”
第32次基金业联席会议上,证监会主席尚福林提醒,任何机构和个人都不能触犯“老鼠仓”、“非公平交易”和“各种形式的利益输送”三条底线。
今年三家涉嫌“老鼠仓”的公司全部发生在深圳。张云东之前有关“连坐”的表态也确实落到了实处。
据业内透露,32次基金业联席会议上,证监会通报了今年以来的查处内容:今年共计对13家公司进行稽查,其中3家基金公司有违规情况,处以3-6个月停发新产品的处罚。
另外,对14名从业人员进行处罚,包括2名总经理、4名副总经理、4名督察长、4名基金经理。对他们的处罚方式有监管谈话、发出警告函、计入成型档案等。其中对1名基金经理取消从业资格,并实施市场禁入。
如果将今年以来被曝光的违规事件进行对照,不难发现今年被处罚的公司以及个人名单。
业内分析,3家基金公司比较明显,分别是融通、景顺长城及长城基金。2名总经理可能是融通基金总经理吕秋梅及长城基金总经理关林戈,景顺长城总经理许义明因今年8月才正式入职,因此没有遭遇处罚。
被处罚的4名基金经理也比较容易找到,除已接到市场禁入“判决书”的张野,其余三人就是正在接受调查的涂强、韩刚和刘海。
10日,记者向景顺长城等基金公司询问,公司称尚未收到会里面的具体处罚办法。
较为奇怪的是,证监会对4名副总和4名督察长做出处罚,这说明除融通、景顺长城、长城,仍有一家基金公司可能违规。业内分析,或许是这家公司违规事情不严重或没有证据而未被披露。
这也与媒体报道的“还有多家基金公司投研人士涉嫌违规炒股,因查无实据未予立案”的情况相符。
行业生态的变化
基金从业人员违规交易一旦被查处,对个人和公司乃至对基金业的生态都会带来变化。
据业内说法,已查出的三名违规基金经理多去开饭馆。唐建离