中国(上海)自由贸易试验区是党中央、国务院在新形势下，推进改革开放的一个重大战略举措，现在挂牌已经快一年半了。应该说发挥了很重要的改革新高地、开放新标杆的责任。从一年的评估来看，也是达到了预期目标。

    本文将从5个方面深入探讨上海自贸区的改革成效、最新进展，以及未来进一步深化改革开放的考虑。

    四大制度创新突破

    自贸区的金融创新，82%的企业给予了比较高的评价，办证制度有86%认为效率高，负面清单大家予以充分肯定，92%给予高度评价。

    上海的自贸试验区不是政策优惠，而是制度创新。这个创新主要体现在四点：一是建立了以负面清单为核心的投资管理制度，形成更加开放的透明的投资管理体制。二、实行了以贸易便利化为重点的贸易监管制度，监管水平和能力不断提升。三、探索以资本项目可兑换和金融开放为目标的金融创新制度，服务实体经济。四、探索以政府职能转变为核心的事中事后监管制度、创新政府的管理方式。

    建立以负面清单为核心的投资管理制度，这背后有怎样的意义呢？

    负面清单是国际上重要的投资准入制度，目前国际上有70多个国家采用“准入前国民待遇和负面清单”管理模式。具体来说，就是政府以清单的方式明确列出禁止和限制投资经营的行业、领域、业务，清单之外的，各类市场主体皆可依法平等进入。

    负面清单的主要依据是《外商投资产业指导目录》，值得注意的是，2015年3月10日，国家发改委、商务部发布了《外商投资产业指导目录(2015年修订)》。新版目录将自2015年4月10日起施行，《外商投资产业指导目录(2011年修订)》同时停止执行。

    此次修订，也是《目录》自1995年首次颁布以来6次修订中，开放幅度最大的一次。历次修订中幅度和开放性最大的一次，限制类条目从2011年版《目录》79条减少到38条。二是放宽外资股比限制，“合资、合作”条目从2011年版《目录》43条减少到15条，“中方控股”条目从2011年版《目录》44条减少到35条。

    也因此，可以期待的是，以2011年修订版指导目录为主要制定依据的上海自贸区2014年版负面清单，也将会在2015年实现更大幅度的开放和更高的透明度。

    2014年9月23日，商务部办公厅副主任王雪坤在商务部“简政放权深化行政审批制度改革”专题新闻发布会上说，上海自贸区负面清单，是国务院依据全国人大常委会决定授权上海市制定的，具有特殊的试点性质，其他地方未履行必要的法律程序不能复制和效仿。负面清单是中国推进中美双边投资协定(BIT)等一系列国家间谈判的前提，本质上就应该是国家的统一安排。

    在由中国(上海)自由贸易试验区协同创新中心、上海财经大学金融学院、上海国际金融中心研究院联合主办的“上海自贸区”征文比赛中，笔者发表了这样的观点：下一步要推行的是全国1+3自贸区用同一份负面清单，上海不单独搞负面清单。负面清单是国家的制度，而不是某一个地方，如果“1+3”，另外3个自贸区都各自搞一个负面清单，不符合国际惯例，因为这是国际惯例，国与国之间的制度安排，所以2015年的负面清单就不是上海单独制定的。

    投资管理的商事登记制度改革，原来的工商登记都有一定的注册资本。而在上海自贸区，零资本也可以注册。单一窗口制度。这是在贸易便利化和准入管理方面的一个创新，“单一窗口”大大提高了效率。境外投资备案制度，我们企业到海外投资要审批，现在自贸区里面只要备案。去年中国有一个标志性的数据，由贸