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港交所发布沪港通细则全文

时间:2014-04-30 14:30:36 来源:中国证券网

  4月29日,港交所在今日收盘后召开发布会,由港交所总裁李小加等介绍“沪港通”细节。港交所网站随后发布沪港通的主要特点公告,全文如下:

  交易所参与者请参阅香港证监会及中国证监会于2014年4月10日发出有关原则上批准中国内地与香港股票市场建立交易及结算的互联互通机制试点(沪港股票交易机制或沪港通)的联合公告。亦请参阅香港交易所于2014年4月10日刊发的公告,当中确认联交所及香港结算一直与上交所及中国结算洽谈有关以交易通及结算通形式建立市场互联互通机制,洽谈内容主要围绕联合公告所载的原则。

  尽管四方协议尚有待签订(签订相关协议为香港交易所根据《证券及期货条例》及《上市规则》须刊发公告的事项),各方经咨询香港证监会及中国证监会后同意由联交所及香港结算(分别作为交易所及结算所营运商)刊发本通告,其中载列沪港通机制试点建议的主要特点,让市场了解机制试点,并就相关落实执行作好准备。

  沪港通的主要特点

  1. 沪港交易通

  (1) 建立订单路由安排

  在遵守适用法律的前提下,上交所、上交所子公司、联交所及联交所子公司将签订一份协议,以建立:(i)一项订单路由安排,使接受沪股通投资者委托买卖沪股通股票的交易所参与者可以通过联交所子公司向上交所(北向)提交买卖订单;及(ii)一项订单路由安排,使接受港股通投资者委托买卖港股通股票的上交所会员可以通过上交所子公司向联交所(南向)提交买卖订单。

  为促进和实现沪股交易通(北向)的运作,联交所将(在获得所有必要的批准的前

  提下)在上海注册成立一家独资子公司接收来自交易所参与者的买卖沪股通股票的

  订单,并将该等订单传递到上交所的交易平台以在上交所执行。联交所子公司将就

  编号

  Ref. No.:

  日期 2014年4月29日

  Date:

  CT/015/14

  在内地从事其活动申请获得中国内地适用法律项下的经营许可,并获得承认为上交所的非会员交易参与人,及就在香港从事其活动获得《证券及期货条例》下的自动化交易服务提供者的授权。联交所亦将按中国证监会可能提出的要求,就其拟从事与港股交易通(南向)有关的活动申请批准。

  为促进和实现港股交易通的运作,上交所将(在获得所有必要的批准的前提下)通过在香港设立的子公司接收来自上交所会员的买卖港股通股票的订单,并将该等订单传递到联交所的交易平台以在联交所执行。上交所子公司将申请获得《证券及期货条例》下的自动化交易服务提供者的授权,及就在香港从事其活动获得承认为联交所的特殊交易所参与者。上交所亦将按香港证监会可能提出的要求,就其拟从事的与沪股交易通(北向)有关的活动申请自动化交易服务提供者的授权。

  (2) 符合资格可通过沪股交易通(北向)进行交易的股票

  (i) 上交所将接纳上证180指数的所有成份股、上证380指数的所有成份股,以及所有不在上述指数成份股内而有股票同时在联交所上市及买卖的沪股为沪股通股票,以供沪股通投资者(北向)进行交易,但在沪港通推出时下列沪股将不会纳入为沪股通股票:

  (a) 所有用人民币以外货币买卖的沪股;及

  (b) 所有被实施风险警示的沪股。

  (ii) 任何沪股因被实施风险警示而在沪港通推出时暂不纳入为沪股通股票,若该等沪股日后被撤销风险警示时,但该沪股届时仍属于有关指数成份股或其相应的H股仍在联交所买卖(如适合),将会被接纳为沪股通股票。

  (iii) 已被纳入的沪股通股票日后当不再属于有关指数成份股及/或其相应的H股不再在联交所买卖的,及/或已被纳入的沪股通股票日后被实施风险警示(视乎情况而定),沪股通投资者(北向)将不

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